A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题：
[单项选择题]证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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答案解析：
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- 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（
- 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。
- 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
- 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。
- 下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。
- 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系，表述正确的为( )。 ①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能；②证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能
- 按照规定，以下说法错误的是（ ）。
- 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（ ）相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平
- 下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（ ）。
- 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。