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证券从业资格
问题:
[单项选择题]【2018年真题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格; Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; Ⅲ.投资风险由公司承担; Ⅳ .证券投资顾问服务的内容和方式。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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您可能感兴趣的问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
【2015年真题】《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为()。
下列有关股票发行的说法,错误的是( )。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ有健全的内部
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
【2017年真题】下列关于证券承销业务的说法,不正确的是()。
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理
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