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证券从业资格
问题:
[单项选择题]【2019年真题】非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让
A.?机构投资者
B.?中小投资者
C.?合格投资者
D.?专业投资者
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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【2019年真题】投资者通过( )持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。?
下列关于分公司法律地位的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担
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《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予( ),并处( )万元以上30万元以
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足1年 ④本公司的股东、关联人
【2015年真题】在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的()责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司
证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后( )日内完成注册。
下列选项中,说法正确的有()。 Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营; Ⅱ.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规; Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全同证券市场实行集中统一监督管
下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任 Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任 Ⅲ.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补
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