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证券从业资格
问题:
[单项选择题]下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。 Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 Ⅱ.规范证券投资基金活动 Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益 Ⅳ.提高基金的投资效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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您可能感兴趣的问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中,未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质低下的Ⅱ,内部控制机制和管理
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为( )。 Ⅰ、经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。?
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东应自人民法院通知之日起( )之内行使优先购买权。
证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的( )。
标准化债权类资产应当同时满足条件( )。 ①等分化,可交易 ②信息披露充分,集中登记,独立托管 ③公允定价,流动性机制完善 ④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
下列说法错误的是( )。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅱ、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ、最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ、未负有数额较大到期未清
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