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证券从业资格
问题:
[单项选择题] 根据证券发行制度,发行人申请公开发行( )的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
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您可能感兴趣的问题
公司从事经营活动必须遵守( ),诚实守信,依法接授政府和社会公众的监督,承担社会责任。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.社会公德 Ⅳ.商业道德
公司的董事、( )监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是( )。 ①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构 ②机构资格
符合下列哪一种情形的,为公开发行(?)。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。
下列有关股票发行的说法,错误的是( )。
下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有( )。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。 I 证券公司的从业人员 II 保险公司的从业人员 III 期货经纪公司的从业人员 IV 基金管理公司的从业人员
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
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[单项选择题]( )年,我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立,自此,中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
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