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证券从业资格
问题:
[单项选择题] 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
A.5
B.10
C.15
D.30
Tags:
证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
答案解析:
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您可能感兴趣的问题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括( )。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度
发行人在持续督导期间出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。
证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ真实、合法的资金和账户Ⅱ业务隔离Ⅲ明确授权Ⅳ风险监控
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅱ、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ、最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ、未负有数额较大到期未清
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
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