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[单项选择题]关于连续竞价,下列说法中,错误的是( )。

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[单项选择题]作为一种大众化的信托投资工具,各国对证券投资基金的称谓各不相同,美国称之为( )。

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[单项选择题]证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在(  )个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。

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[单项选择题]下列不属于证券公司未按期完成整改,派出机构应当采取的措施是(  )。

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[单项选择题]企业间的分期付款属于( )。

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[单项选择题](  )可以发行股票筹资。

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[单项选择题]股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按(  )的分类。

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[单项选择题]与有形市场相比,无形市场具有以下(  )典型特征。Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多V.分散交易

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[单项选择题]下列有关金融期货交易结算所的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.结算所以公司形式组建 Ⅱ.结算所通常采用会员制 Ⅲ.所有交易必须通过结算会员由结算机构进行 Ⅳ.交易双方直接交割清算

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[单项选择题]下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是(  )。

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[单项选择题]上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是( )。

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[单项选择题]未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加( )。

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[单项选择题]下列机构中,属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构

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[单项选择题]下列关于国家股的说法中,错误的是( )。

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[单项选择题]依照不同的发行本位,国债可以分为( )。

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[单项选择题]传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

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[单项选择题]证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不需要注明的是(  )。

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[单项选择题]下列属于间接融资手段的是(  )。

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[单项选择题]公司盈利首先应(  )。

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[单项选择题]债券是一种有价证券,其原因不包括(  )。

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[单项选择题]中国证监会在履行自己职责时,下列属于其有权采取的措施有( )。 Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户 Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户 Ⅲ.对有证据证明已经或者

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[单项选择题]集合资产管理计划募集的资金可以投资于(  ) I 中国境内依法发行的股票、债券 II 证券投资基金、央行票据、短期融资券 III 资产支持证券、金融衍生品 IV 中国证监会认可的其他投资品种

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[单项选择题]在国际市场上,(  )的常见形式是国库券。

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[单项选择题]按照联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为( )。 Ⅰ.汇率联结型产品 Ⅱ.商品联结型产品 Ⅲ.利率联结型产品 Ⅳ.股权联结型产品

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[单项选择题]根据(  )划分,金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

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  1. [证券从业资格]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下设子公司 Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务 Ⅳ.证券公司应
  2. [证券从业资格]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担
  3. [证券从业资格]按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。
  4. [证券从业资格]下列选项中,(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
  5. [证券从业资格]符合下列哪一种情形的,为公开发行(?)。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
  6. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员
  7. [证券从业资格]【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
  8. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
  9. [证券从业资格]金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后( )个工作日内向报价系统提交报告。
  10. [证券从业资格]国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
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