一、单项选择题

以下各选项中，只有一项符合题目要求。

1、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的______。

    A．审批组织

    B．登记备案组织

    C．自律性组织

    D．监管组织

2、证券登记结算公司的职能不包括______。

    A．证券的存管和过户

    B．为投资者开立资金结算账户

    C．受发行人的委托派发证券权益

    D．证券账户、结算账户的设立

3、下列关于股票网下发行的说法，错误的是______。

    A．首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则

    B．网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    C．网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得隐藏原价或者故意压 ……此处隐藏66413个字…… 稳定性较强。Ⅳ项，常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。其中，商品赊购属于商业信用融资。

96、C

[解析] 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

97、B

[解析] Ⅱ项，收益率曲线即不同期限的即期利率的组合所形成的曲线。在实践中，由于即期利率计算较为烦琐，也有相当多教科书和业者采用到期收益率来刻画利率的期限结构。

98、B

[解析] 可以从基金财产中列支的费用包括：①基金管理人的管理费；②基金托管人的托管费；③基金合同生效后的会计师费和律师费；④基金份额持有人大会费用；⑤基金的证券交易费用；⑥按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。

99、A

[解析] 根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集资金的用途包括：①固定资产投资项目；②收购产权(股权)；③调整债务结构；④补充营运资金。

100、D

[解析] 中国人民银行等四部委联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)。《资管新规》中打破刚兑、限制嵌套、提高合格投资者门槛等诸多规定都将对信托行业产生影响。《资管新规》的实施将对信托行业尤其是信托通道业务产生较大影响，其中受影响较大的包括通道业务占比较高的信托公司，还有一些受到监管处罚且业务运营风险较高的信托公司。