一、单项选择题

(下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案。)

1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是______。

    A．封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

    B．封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

    C．投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

    D．开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于______年。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5

3、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是______。

    A．中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

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[解析] 证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。

    1．了解客户。参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。证券公司进行基础金融产品柜台交易，应当遵守销售、交易基础金融产品的有关规定。

    2．风险揭示。证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况，充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。

    3．私募产品持有人数量管理

    证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数最符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

100、A

[解析] 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。