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证券从业资格
问题:
[单项选择题]对于证券交易的方式,《.中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
Tags:
证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,应处以( )的罚款。
按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物( )的转移,了结到期未平仓合约的过程。
下列选项中,( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足1年 ④本公司的股东、关联人
证券( )活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 Ⅰ.发行 Ⅱ.托管 Ⅲ.登记结算 Ⅳ.交易
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。 ①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的
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