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问题:
[单项选择题]【2015年真题】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的(?),或者或有负债达到净资产的(?)的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50
下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转
下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是( )。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程 IV.应明确自营部门在日常经营中自
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
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下列说法中正确的是( )。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公
证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的( )。
下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。 Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 Ⅱ.规范证券投资基金活动 Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益 Ⅳ.提高基金的投资效率
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