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证券从业资格
问题:
[单项选择题]非法集资罪的犯罪主体是( )。 Ⅰ.一般主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.法人 Ⅳ.自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内,不得买卖该种股票。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
【2019年真题】签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东的名单和持股数额。
下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转
下列可以作为股东出资方式的有( )。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是( )。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程 IV.应明确自营部门在日常经营中自
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户
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