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证券从业资格
问题:
[单项选择题] 关于同业拆借市场的特点,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.融资期限短 Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求 Ⅲ.市场准入严格 Ⅳ.利率由双方协商决定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
下列选项中,属于控股股东的有( )。 Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东 Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东 Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%,但依其出资额所享有的表决权
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
下列选项中,( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
股份有限公司的股东大会分为( )。 Ⅰ.年会 Ⅱ.季度会 Ⅲ.月会 Ⅳ.临时会议
【2015年真题】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施不包括( )。
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是( )。
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。 ①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。I 合法合规原则 II 集中管理原则III 独立运行原则 IV 岗位分离原则
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[单项选择题]( )年,我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立,自此,中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
[单项选择题]证券交易所在每个交易日( ),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
[单项选择题]根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
[单项选择题]下列不会影响流动性强弱的是( )。
[单项选择题]下列选项中,属于资本流出的是( )。
[单项选择题]证券市场本质上是( )交换的场所。
[单项选择题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的( )%的,无须取得证券自营业务资格。
[单项选择题]中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有( )。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.
[单项选择题]根据修订后的《中国人民银行法》,下列不属于中国人民银行职责的是( )。
[单项选择题]中国证监会成立于( )。
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