证券从业资格考试试题及答案
- 下列关于转融通业务的保证金处理表述错误的是( )。 2020-05-14
- 财务与会计人员禁止从事的行为不包括( )。 2020-05-14
- 上市公司年度报告的内容包括( )。 ①公司概况 ②公司财务报告和经营情况 ③ 2020-05-14
- 符合下列哪一种情形的,为公开发行(?)。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对 2020-05-14
- 下列选项中,属于控股股东的有( )。 Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的 2020-05-14
- 下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是( )。 2020-05-14
- 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要 2020-05-14
- 证券从业人员禁止的行为是( )。 2020-05-14
- 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构 2020-05-14
- 证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。 2020-05-14
- 对于有限责任公司召开股东临时会议,代表( )以上表决权的股东,( )以上的董事 2020-05-14
- 下列属于内幕信息的是( )。 Ⅰ.上市公司收购的有关方案 Ⅱ.公司股权结构的重 2020-05-14
- 按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或 2020-05-14
- 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营 2020-05-14
- 客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实 2020-05-14
- 下列说法中,错误的是( )。 2020-05-14
- 证券公司参与区域性市场,应当( )。 ①合理确定参与的数量和地域 ②制订开展区 2020-05-14
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。 2020-05-14
- 内幕信息的公开,是指内幕信息在()上进行披露。 2020-05-14
- 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和 2020-05-14
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具 2020-05-14
- 股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送的文件不包括( )。 2020-05-14
- 下列事项中,有限责任公司的股东不能用做出资的是( )。 2020-05-14
- 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是( )。 ①申 2020-05-14
- 根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其 2020-05-14