证券从业资格考试试题及答案
- 委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。 2020-05-14
- 对于证券交易的方式,《.中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。 2020-05-14
- 【2017年真题】财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定()名财务顾 2020-05-14
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规 2020-05-14
- 证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ. 2020-05-14
- 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。 2020-05-14
- 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。 2020-05-14
- 为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或 2020-05-14
- 根据我国《公司法》,下列不属于有限责任公司公司章程任意记载事项的是( )。 2020-05-14
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或 2020-05-14
- 证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度 2020-05-14
- 公司的董事、( )监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。 2020-05-14
- 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.被 2020-05-14
- 按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程 2020-05-14
- 下列有关合伙企业清算的说法,正确的是(?)。 ①清算人自被确定之日起10日内通知 2020-05-14
- 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,应处以( )的罚款。 2020-05-14
- 【2019年真题】期货交易的交割,由(?)统一组织进行 2020-05-14
- 发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的( )等方式来处理。 ①提前购 2020-05-14
- 证券经纪业务的特点有()。Ⅰ,业务对象的专一性Ⅱ,证券经纪商的中介性Ⅲ,客 2020-05-14
- 【2016年真题】下列选项中,不正确的是( )。 2020-05-14
- 【2019年真题】证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过 2020-05-14
- 证券公司办理( ),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 2020-05-14
- 下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。 2020-05-14
- 发行人在持续督导期间出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12 2020-05-14
- 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投 2020-05-14