证券从业资格考试试题及答案
- 【2018年真题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当 2020-05-14
- 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系,表述正确的为 2020-05-14
- 协会对证券经纪人的证书( )检查一次。 2020-05-14
- 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受 2020-05-14
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限 2020-05-14
- 下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ、接受投资人或者客户委托,提供证 2020-05-14
- 下列选项中,属于基金管理人义务的是()。Ⅰ、负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ 2020-05-14
- 下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份,应当 2020-05-14
- 委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。 2020-05-14
- 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事 2020-05-14
- 证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投 2020-05-14
- 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下 2020-05-14
- 下列选项中,( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业 2020-05-14
- 发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致 2020-05-14
- 下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中 2020-05-14
- 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ真实、合法的资金和账户Ⅱ业务 2020-05-14
- 基金管理人的权利不包括()。 2020-05-14
- 【2019年真题】下列说法中正确的是( )。 2020-05-14
- ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法 2020-05-14
- 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 2020-05-14
- 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者 2020-05-14
- 【2019年真题】签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东 2020-05-14
- 下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是( )。 2020-05-14
- 【2015年真题】《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为()。 2020-05-14
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制 2020-05-14