证券从业资格考试试题及答案
- 证券经纪人在执业过程中,不得有( )行为。 I 在执业过程中索取或收受客户的 2020-05-14
- 公司公开发行新股,应当符合(?)。 ①最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大 2020-05-14
- 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构 2020-05-14
- 【2016年真题】在( )情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证 2020-05-14
- 【2015年真题】证券发行与交易的“三公原则”是指()。 2020-05-14
- 利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括( )。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ. 2020-05-14
- 【2016年真题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人 2020-05-14
- 下面有关公司设立方式的说法中,正确的是( )。 2020-05-14
- 有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。 Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.当董事和高级 2020-05-14
- 【2015年真题】取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的 2020-05-14
- 在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 2020-05-14
- 2011年11月,中国证监会上市部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应 2020-05-14
- 根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格 2020-05-14
- 客户委托资产应当交由( )托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 2020-05-14
- 证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报 2020-05-14
- 证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当 2020-05-14
- 下列选项中,正确的是( )。 2020-05-14
- 【2016年真题】下列关于有限责任公司转让股权的说法,不正确的是( )。 2020-05-14
- 企业发行债务融资工具应在( )注册。 2020-05-14
- 下列关于上市公司收购的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收 2020-05-14
- 金融债券存续期间,发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。 2020-05-14
- 【2018年真题】下列关于保荐期间的说法,错误的是( )。 2020-05-14
- 非法集资罪的犯罪主体是( )。 Ⅰ.一般主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.法人 Ⅳ.自然人 2020-05-14
- 证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、 2020-05-14
- 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业 2020-05-14