证券从业资格考试试题及答案
- 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明 2020-05-14
- 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,( )对证券公司客户资产管理业务实 2020-05-14
- 下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是( )。 ①公司名称和住 2020-05-14
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负 2020-05-14
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 2020-05-14
- 虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的 2020-05-14
- 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的 2020-05-14
- 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法 2020-05-14
- 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。 ①由部门负责人确定融资融 2020-05-14
- 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。 ①未按照要求提供有关情 2020-05-14
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。 2020-05-14
- 下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。 2020-05-14
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所 2020-05-14
- 封闭式基金在基金合同期限内( )。 2020-05-14
- 下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是( )。 I.应加强自营账户的集中管 2020-05-14
- 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨 2020-05-14
- 证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于 2020-05-14
- 公司法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于( )。 2020-05-14
- 【2015年真题】下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。 2020-05-14
- 股份有限公司的股东大会分为( )。 Ⅰ.年会 Ⅱ.季度会 Ⅲ.月会 Ⅳ.临时会议 2020-05-14
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。 I 中国证监会 2020-05-14
- “荐股软件”是指具备一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具 2020-05-14
- 金融期货的主要品种可以分为( )。 I .股指期货 II .金属期货 III. 利率期货 I 2020-05-14
- 操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。 2020-05-14
- 证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 2020-05-14