证券市场基本法律法规考试试题
- 下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是( )。 2020-05-14
- 【2017年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报 2020-05-14
- 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立( )。 2020-05-14
- 【2016年真题】全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。 2020-05-14
- 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。 2020-05-14
- 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。 ①账户管理 2020-05-14
- 下列关于证券交易决定终止上市公司股票交易的说法不正确的是( )。 2020-05-14
- 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构 2020-05-14
- 下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券 2020-05-14
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委 2020-05-14
- 【2019年真题】《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情 2020-05-14
- 上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易( )。 ①公司不按 2020-05-14
- 按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。 2020-05-14
- 证券市场的三公原则是指( )。 2020-05-14
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受 2020-05-14
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司 2020-05-14
- 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。 2020-05-14
- 为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专 2020-05-14
- 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。 2020-05-14
- 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后( )日内完成注册。 2020-05-14
- 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。 2020-05-14
- 证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括( )。 2020-05-14
- 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过( )个月。 2020-05-14
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当 2020-05-14
- 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。 2020-05-14