证券市场基本法律法规考试试题
- 下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有( )。 Ⅰ.上交所上市交易的 2020-05-14
- 证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的( )。 2020-05-14
- 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范 2020-05-14
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东 2020-05-14
- 冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折 2020-05-14
- 下列说法中正确的是( )。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所 2020-05-14
- 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则不包括( )。 2020-05-14
- ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信 2020-05-14
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职 2020-05-14
- 下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是( )。 2020-05-14
- 收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法 2020-05-14
- 【2019年真题】非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让 2020-05-14
- 【2018年真题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相 2020-05-14
- 【2017年真题】下列选项中,属于证券承销业务种类的有()。 Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经 2020-05-14
- 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。Ⅰ、客体要件Ⅱ、客观要件 2020-05-14
- 【2017年真题】下列关于证券承销业务的说法,不正确的是()。 2020-05-14
- 按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )。 2020-05-14
- 基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或( )担任。 2020-05-14
- 【2015年真题】从2002年5月1日开始()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 2020-05-14
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。 2020-05-14
- 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法 2020-05-14
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人 2020-05-14
- 保荐机构应当与发行人签订保荐协议,保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内 2020-05-14
- 证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。 2020-05-14
- 【2015年真题】在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》 2020-05-14