证券市场基本法律法规考试试题
- 【2018年真题】下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 2020-05-14
- 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下 2020-05-14
- 证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外 2020-05-14
- 下列不属于基金托管人义务的是( )。 2020-05-14
- 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ.对客 2020-05-14
- 按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。 2020-05-14
- 下列属于基金托管业务基本规范的有( )。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 2020-05-14
- 委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。 2020-05-14
- 对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,监管机构可以采 2020-05-14
- 充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算 2020-05-14
- 【2019年真题】融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:?( ) Ⅰ.债 2020-05-14
- 【2016年真题】下列事项须经代表 2/3 以上表决权的股东通过的有( )。 Ⅰ.公司 2020-05-14
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应 2020-05-14
- 下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的 2020-05-14
- 【2016年真题】下列选项中,说法正确的是( )。 2020-05-14
- 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 Ⅰ.责令改正 2020-05-14
- ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。 2020-05-14
- 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。I 合 2020-05-14
- 客户从事融资融券交易期间,出现以下( )情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓 2020-05-14
- 【2017年真题】下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。 2020-05-14
- 下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。 Ⅰ.促进证券投资基金和 2020-05-14
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业 2020-05-14
- 下列选项中,说法正确的有()。 Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混 2020-05-14
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。 ①具备相应的 2020-05-14
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 2020-05-14