证券市场基本法律法规考试试题
- 发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与 2020-05-14
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银 2020-05-14
- 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户 2020-05-14
- 证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申 2020-05-14
- 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权 2020-05-14
- 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持 2020-05-14
- 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国 2020-05-14
- 证券公司( )报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。 2020-05-14
- 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ、诚实守信,品行良好,无不良 2020-05-14
- 证券交易内幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ、发行人的董事、监事、高级管理人员 2020-05-14
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协 2020-05-14
- 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法,正确的是()。 2020-05-14
- 下列说法错误的是( )。 2020-05-14
- 证券( )活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则 2020-05-14
- 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。 I 证券公司的从业人员 II 2020-05-14
- 金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元,且具有1年以上 2020-05-14
- 【2015年真题】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是() 2020-05-14
- 下列说法中,正确的有( ) ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额 2020-05-14
- 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办 2020-05-14
- 证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则 2020-05-14
- 当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取的措施()。 Ⅰ.调整标的证券 2020-05-14
- 标准化债权类资产应当同时满足条件( )。 ①等分化,可交易 ②信息披露充分,集 2020-05-14
- 根据《公司法》的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会的( )日前 2020-05-14
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性 2020-05-14
- 金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。 2020-05-14