证券从业资格考试
- 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ.规模失控、决 2020-09-20
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报 2020-09-20
- 证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部 2020-09-20
- 期货交易所( )。 2020-09-20
- 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。 2020-09-20
- ( )依法履行对证券公司的监督管理职责。 2020-09-20
- 上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管 2020-09-20
- 下列有关法人财产权的表述中,正确的有( )。Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了 2020-09-20
- 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募 2020-09-20
- 单独或者通过合谋,利用( )联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量,是 2020-09-20
- 下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。 2020-09-20
- 下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有( )。Ⅰ.董事会秘书由经理提名 2020-09-20
- 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括( )。 2020-09-20
- 在融资融券业务的账户体系中,( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户 2020-09-20
- 违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 Ⅰ. 2020-09-20
- 一般情况下.公开发行股票并在主板上市时,招股说明书必须披露( )。Ⅰ.所有者权 2020-09-20
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交 2020-09-20
- 下列关于有限责任公司监事会的说法中,不正确的有( )。 Ⅰ.有限责任公司设监事 2020-09-20
- 股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送的文件包括( )。 Ⅰ.公司营 2020-09-20
- 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审 2020-09-20
- 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条 2020-09-20
- 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨 2020-09-20
- 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收 2020-09-20
- 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包 2020-09-20
- 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。 2020-09-20