证券从业资格考试
- ( )应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务活动 2020-09-20
- 证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基 2020-09-20
- 证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全的制度有( )。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔 2020-09-20
- 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理 2020-09-20
- 证券发行和交易必须遵循的原则中,核心要求是实现市场信息的公开化的是( )。 2020-09-20
- 国内期货交易的保证金比例一般是( )。 2020-09-20
- 净资产低于实收资本的( )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际 2020-09-20
- 证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处 2020-09-20
- 下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 2020-09-20
- 证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后( )日内,向证券业协会备案。 2020-09-20
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件有( )。 Ⅰ.企业法人营 2020-09-20
- 申请公司债券上市交易,应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。 2020-09-20
- 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应 2020-09-20
- 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。 2020-09-20
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是( )。 2020-09-20
- 下列有关股份公司注册资本的表述中,错误的是( )。 2020-09-20
- 证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材 2020-09-20
- 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供 2020-09-20
- 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机 2020-09-20
- 公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工 2020-09-20
- 下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。 2020-09-20
- 一般通过竞标或( )方式确定主承销商。 2020-09-20
- 下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。 2020-09-20
- ( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 2020-09-20
- 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定 2020-09-20