证券从业资格考试
- 我国《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的 2020-09-20
- ( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律 2020-09-20
- 关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是( )。 2020-09-20
- 下列情形中,属于基金托管人职责终止的有( )。 Ⅰ.被依法取消基金托管资格 Ⅱ. 2020-09-20
- 期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的( )。 2020-09-20
- 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由( )自行负责。 2020-09-20
- 下列关于股份有限公司股份转让的规定中,正确的是( )。 2020-09-20
- 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的 2020-09-20
- 从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ. 2020-09-20
- 基金客户服务中售前服务包括( )。I 介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分 2020-09-20
- 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期 2020-09-20
- 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是( )。 I. 从业人员在执 2020-09-20
- 下列选项中,属于公司章程中的重要条款有( )。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证 2020-09-20
- 持有证券公司股份增至( )以上的股东,其持股资格应当经中国证监会批准。 2020-09-20
- 以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 2020-09-20
- 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有( )。 I.对自营业务规定具体的风 2020-09-20
- 有限责任公司经理的职权不包括( )。 2020-09-20
- 证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。 I.当事人的名称、住所及法 2020-09-20
- 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员 2020-09-20
- 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ. 2020-09-20
- 自负盈亏和( )是结合在一起的,它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利 2020-09-20
- 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 2020-09-20
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司董事会秘书的职责包括( )。 Ⅰ. 2020-09-20
- 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月 2020-09-20
- 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分 2020-09-20