证券从业资格考试
- 证券交易所应当与上市公司订立( )。以确定相互间的权利义务关系。 2020-09-20
- 发行上市信息披露的基本要求不包括( )。 2020-09-20
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料 2020-09-20
- 法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于( )。 2020-09-20
- 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本 2020-09-20
- 有限责任公司设立董事会的,董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由 2020-09-20
- ( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份 2020-09-20
- ( )可以担任股份有限公司的监事。 2020-09-20
- 下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正 2020-09-20
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料 2020-09-20
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受 2020-09-20
- 客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合同。 2020-09-20
- 根据《公司法》的规定,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过 2020-09-20
- 证券公司代销金融产品,应当建立( )等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽 2020-09-20
- 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一 2020-09-20
- 下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善 2020-09-20
- 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。 I. 公开信息 II. 封闭信息 II 2020-09-20
- 参与审核和核准股票发行申请的人员,不得( )。 Ⅰ.与发行申请人有利害关系 Ⅱ. 2020-09-20
- 证券账户注册资料的查询需填写( )。 2020-09-20
- 行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过( )个月。 2020-09-20
- 下列属于变相公开发行证券特征的是( )。 I.非公开发行股票及其股权转让,采 2020-09-20
- 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。 Ⅰ.通过证券金融公 2020-09-20
- 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )核准。 2020-09-20
- 下列关于公司股东的义务,表述正确的有( )。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或 2020-09-20
- 约定购回式证券交易的购回期限不超过( )年。 2020-09-20