证券从业资格考试
- 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股 2020-09-20
- 证券公司根据( )确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的 2020-09-20
- 维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的 2020-09-20
- 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是( )。Ⅰ.上市开放式基 2020-09-20
- 证券发行交易当事人的行为准则不包括( )。 2020-09-20
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。 2020-09-20
- 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 2020-09-20
- 下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义 2020-09-20
- 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管 2020-09-20
- 下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( 2020-09-20
- 取得证券执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业 2020-09-20
- 上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。 2020-09-20
- 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,内容包括( )。 Ⅰ.客户名称 2020-09-20
- 重大资产重组实施完毕后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制 2020-09-20
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ. 2020-09-20
- 客户可以通过( )等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ 2020-09-20
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料 2020-09-20
- ( )是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 2020-09-20
- 下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是( )。 2020-09-20
- 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。 2020-09-20
- 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万 2020-09-20
- 下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是( )。 2020-09-20
- 公司经营的基本原则不包括( )。 2020-09-20
- 下列关于证券市场法律法规层次的表述中,错误的是( )。 2020-09-20
- 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得 2020-09-20