证券从业资格考试
- 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是( )。 2020-09-20
- 股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股 2020-09-20
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任 2020-09-20
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )等信息。 Ⅰ.发行 2020-09-20
- 股票发行申请的审核,由( )负责。 2020-09-20
- 下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。 2020-09-20
- 下列说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资 2020-09-20
- 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理 2020-09-20
- 以下有关短期融资券发行注册的表述,正确的有( )。Ⅰ.中国银行间市场交易商协 2020-09-20
- ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名 2020-09-20
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资 2020-09-20
- 基金份额持有人享有基金信息的权利不包括( )。 2020-09-20
- 根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。 2020-09-20
- 建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有( )。Ⅰ.对集合资产管 2020-09-20
- ( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账 2020-09-20
- 关于股份有限公司发行新股的说法,正确的有( )。 Ⅰ.公司发行新股,股东大会应当 2020-09-20
- 在基金管理公司组织架构中,( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。 2020-09-20
- 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由( )责令改正。 2020-09-20
- 期货交易所的职责包括( )。 Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计合约,安排 2020-09-20
- 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中,错误的是( )。 2020-09-20
- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 2020-09-20
- 子公司所产生的民事责任由( )承担。 2020-09-20
- 证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的,其董事 2020-09-20
- 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应符合的监管要求包括 2020-09-20
- 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。 2020-09-20