证券市场基本法律法规考试试题
- 【2017年真题】全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有()。 2020-05-05
- 【2018年真题】下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的 2020-05-05
- 【2019年真题】投资者通过( )持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。? 2020-05-05
- 违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者 2020-05-05
- 公司从事经营活动必须遵守( ),诚实守信,依法接授政府和社会公众的监督,承担社会 2020-05-05
- 对有以下( )情况的客户,证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.从事证券交易的时间不 2020-05-05
- 【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有 2020-05-05
- 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述,正确的是()。Ⅰ、可以在场内进行交易Ⅱ 2020-05-05
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。 2020-05-05
- 《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司由( )个以下股东出资设立。 2020-05-05
- 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处 2020-05-05
- 央行票据属于《证券公司证券首营投资品种清单》中的( )。 2020-05-14
- 根据《期货交易管理条例》规定,有下列情形之一,自被解除职务或被撤销资格之日 2020-05-14
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属 2020-05-14
- 【2018年真题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案 2020-05-14
- 下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决 2020-05-14
- 根据《合伙企业法》规定,下列( )选项符合除名退伙情形。 ①未履行出资义务 ② 2020-05-14
- 在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括( )。 Ⅰ.近几年的 2020-05-14
- 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控 2020-05-14
- 下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是( )。 2020-05-14
- 下列不属于内幕信息的是( )。 2020-05-14
- 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改 2020-05-14
- 下列说法错误的是( )。 2020-05-14
- 证券公司违反《中华人民共和国证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对 2020-05-14
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。 2020-05-14